作者：Nial Fuller
翻译：学长
在外汇交易中，任何单一交易的结果本质上是不确定的，并且呈现出随机性，这使得确定何时提取利润变得复杂。人类天生具有控制环境、情境甚至他人的需求。当这种控制欲望遭遇不可控制的市场时，便可能产生认知失调。如果市场行为未能符合我们的期望，我们可能会经历沮丧、愤怒或悲伤的情绪。
在交易领域，这种情绪反应可能导致交易者产生一系列负面后果，包括在交易中追求不切实际的特定结果。期望特定结果可能导致强烈的负面情绪循环，进而导致交易者犯下损害账户的错误。特别是当交易结果与预期相悖时，这种情绪反应可能更为剧烈。
为了避免这些错误并保护交易账户，理解利润目标背后的心理机制至关重要。交易者必须认识到，市场行为不受个人意愿影响，因此，交易决策应基于客观分析而非主观期望。通过建立一个考虑了市场随机性的交易计划，并坚持使用该计划来指导交易活动，交易者可以减少情绪干扰，提高交易的客观性和纪律性。
每笔交易都有一个随机的结果
正如Mark Douglas在其著作《Trading in the Zone》中所阐述，每一笔交易都是独立的，与之前的交易或未来的交易无关。这一理念是理解利润目标的基础，也是许多交易者感到困惑的根源。人们往往倾向于相信，如果他们上一笔交易的结果与当前交易在入场时看起来相似，那么结果也应该相似。然而，这种思维定势正是问题的起点。Douglas在书中反复强调，每笔交易的结果都是不确定的，基本上是随机事件。
如果每笔交易的结果都是随机的，那么如何在市场中获利便成为一个难题，因为这似乎与交易者在一段时间内持续获利的现实相矛盾。解决这一难题的关键在于，需要同时持有两种看似矛盾的交易理解。第一种理解是，长期执行交易策略可以持续赚钱。第二种理解是，交易者无法控制市场，每笔交易的结果都是随机和独立的。
连接这两种信念的关键在于，通过足够大的交易样本规模来执行交易策略或优势，从而在看似随机的结果中获利。这正是赌场通过看似随机的游戏每年赚钱的方式。赌场明白，即使它们的优势假设为5%，那么在足够大的样本规模上，它们每冒险1美元就能赚取5%的收益，包括那些能够从它们那里赚钱的大赢家。
关键在于，在足够大的样本量上一致地执行策略或交易优势，以确保获得回报。能够在微观层面上接受游戏的不可预测性，同时在宏观层面上接受游戏的可预测性，这是赌场和职业赌徒成功的关键。——Mark Douglas
期望是交易成功的敌人
深入探讨交易者设定利润目标和决定交易离场背后的心理因素是至关重要的。如前所述，期望往往是导致交易者在市场上遇到麻烦的根源。如果交易者未能认识到或未能理解每笔交易的独立性和结果的随机性，那么他们就无法为与个人预期不一致的交易结果做好心理准备。因此，成功交易的基石在于对每笔交易结果的随机性有深刻的理解。一旦交易者真正理解并接受了交易结果的随机性，他们就不应因当前交易的结果而感到失望或过度兴奋，因为他们没有预设的期望。
在交易过程中，交易者应持有的唯一期望是，如果他们长期遵循有效的交易策略或优势，并且交易样本量足够大，那么最终将实现盈利。为了进一步阐明随机性中的期望概念，我们可以借鉴汽车销售员的例子。汽车销售员无法预知客户会购买哪一款车，甚至无法预知客户是否会购买。他对每个客户的期望都是随机的。为客户提供帮助可以看作是销售员承担的风险，因为他投入了时间，这可能不会带来任何回报，或者可能带来丰厚的佣金。
实现利润目标和交易离场的最佳方式
您可能已经阅读过有关“设置即忘记”以及极简化交易理念的相关文章。若您已有所了解，今日关于退出策略背后的心理学课程将进一步阐释为何我采纳此交易方式，并教导其他交易者同样遵循。由于市场本质上的不可控性，“交易管理”成为确保您的交易优势或策略能在一系列交易中得以有效运用并创造盈利的关键技术。这实际上意味着让市场自行发展，而非依赖您的干预。
进入特定交易后，我们无法预知市场将如何变化，因此，我们必须认识到这一点并相应地管理我们的交易。下图展示了使用相同优势（在这个案例中是关键阻力位卖出）的可视化示例，说明了在随机市场中，相同的交易结构可能产生两种截然不同的结果。
观察上述图表，设想一位交易者仅在价格触及特定点位时进行交易。忽略关键支撑与阻力位的影响，我们可以更真切地洞察交易中固有的随机性。交易者无法预知市场在这些水平位将如何表现，无论是反转还是继续趋势。交易者所确知的是，关键图表水平构成其交易优势的基础，必须不断执行这一优势以实现盈利。该交易者承担了市场风险，同时也拥有盈利的机遇，这与赌场的运作模式相似。专业的交易者会像赌场中的赌徒一样，思考赔率和概率；在交易中承担小额风险可能带来巨大的回报，但这些回报的出现本质上是随机的。
任何单一交易的结果都具有随机性，这意味着对于任何特定的交易优势，输赢是随机分配的。我们无法预知单次交易是否盈利，但我们知道，遵循交易策略应在一系列交易中带来盈利。必须在心理上接受，即使交易目标是200点，可能最终只获得175点，这是交易中必须处理的一部分，也是交易者技能的体现。熟练的交易者会利用他们的直觉来决定交易的离场点，这并无不妥，但确实需要通过培训、时间和经验来培养。
参考那些金融奇才的文章或《金融怪杰》一书，可以发现大多数著名交易者并不使用机械的进出规则，而是经常依赖自由裁量和直觉。交易并非总是“正确”的。正如Mark Douglas所强调，交易是关于概率的，尤其是学会以概率的方式思考。当您结合高概率的交易优势，如我的价格行为交易策略，并理解并接受每笔交易的随机结果，那么在足够大的样本基础上，按照纪律进行交易，将使您处于持续盈利的位置。
